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中國科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板、精選層、轉(zhuǎn)板上市條件超級匯總！

2023 - 06 - 06
1

科創(chuàng)板上市條件及行業(yè)要求

申報科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)屬于下列行業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)：
（一）新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；
（二）高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)服務(wù)等；
（三）新材料領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)服務(wù)等；
（四）新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲能及相關(guān)服務(wù)等；
（五）節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動力電池及相關(guān)服務(wù)等；
（六）生物醫(yī)藥領(lǐng)域，主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)服務(wù)等；
（七）符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。
科創(chuàng)屬性：
1
支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，同時符 合下列 4 項指標(biāo)的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市
（1）最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在 6000 萬元以上； 
（2）研發(fā)人員占當(dāng)年員工總數(shù)的比例不低于10%； 
（3）形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利 5 項以上； 
（4）最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率達(dá)到 20%，或最近一年營業(yè)收入金額達(dá)到 3 億元。 
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十二條第（五）款規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)申報科創(chuàng)板的企業(yè)可不適用上 述第（4）項指標(biāo)中關(guān)于“營業(yè)收入”的規(guī)定；軟件行業(yè)不適用上述第（3）項指標(biāo)的要求，研發(fā)投入占比應(yīng)在 10%以上。
2
支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá) 到前述指標(biāo)，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市 
（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門認(rèn)定具有國際 領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義； 
（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員 作為主要參與人員，獲得國家科技進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎、國 家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營業(yè)務(wù)； 
（3）發(fā)行人獨立或者牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān) 的國家重大科技專項項目； 
（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國 家鼓勵、支持和推動的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵 材料等，并實現(xiàn)了進(jìn)口替代； 
（5）形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國防專 利）合計 50 項以上。
3
限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市。禁止房地 產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市
發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。除本規(guī)則第二十三條、第二十四條規(guī)定的情形外，發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項，發(fā)行人的招股說明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：
（一）預(yù)計市值不低于人民幣 10 億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000 萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣 10 億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣 1 億元；
（二）預(yù)計市值不低于人民幣 15 億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣 2 億元，且最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于 15%；
（三）預(yù)計市值不低于人民幣 20 億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣 3 億元，且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于人民幣 1 億元；
（四）預(yù)計市值不低于人民幣 30 億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣 3 億元；
（五）預(yù)計市值不低于人民幣 40 億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。
前款所稱凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準(zhǔn)，所稱凈利潤、營業(yè)收入、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額均指經(jīng)審計的數(shù)值。
本所可以根據(jù)市場情況，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，對第二款規(guī)定的具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。 
2

創(chuàng)業(yè)板上市條件及行業(yè)要求
創(chuàng)業(yè)板定位于深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，并支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。
支持和鼓勵符合創(chuàng)業(yè)板定位的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)申報在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。
保薦人應(yīng)當(dāng)順應(yīng)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板定位，切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，推薦符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以及其他符合創(chuàng)業(yè)板定位的企業(yè)申報在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。
屬于中國證監(jiān)會公布的《上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）》中下列行業(yè)的企業(yè)，原則上不支持其申報在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，但與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、自動化、人工智能、新能源等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)除外：
（一）農(nóng)林牧漁業(yè)；（二）采礦業(yè)；（三）酒、飲料和精制茶制造業(yè)；（四）紡織業(yè)；（五）黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；（六）電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；（七）建筑業(yè)；（八）交通運輸、倉儲和郵政業(yè)；（九）住宿和餐飲業(yè)；（十）金融業(yè)；（十一）房地產(chǎn)業(yè)；（十二）居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)。
第五條 本規(guī)定第四條所列行業(yè)中與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、自動化、人工智能、新能源等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持其申報在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。
保薦人應(yīng)當(dāng)對該發(fā)行人與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合情況進(jìn)行盡職調(diào)查，做出專業(yè)判斷，并在發(fā)行保薦書中說明具體核查過程、依據(jù)和結(jié)論。
本所發(fā)行上市審核中，將對按本條第一款規(guī)定申報的發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式、核心技術(shù)、研發(fā)優(yōu)勢等情況予以重點關(guān)注，并可根據(jù)需要向本所行業(yè)咨詢專家?guī)斓膶＜疫M(jìn)行咨詢。
發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。除本規(guī)則第二十三條、第二十四條規(guī)定的情形外，發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項，發(fā)行人的招股說明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：
（一）最近兩年凈利潤均為正，且累計凈利潤不低于人民幣5000 萬元；
（二）預(yù)計市值不低于人民幣 10 億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣 1 億元；
（三）預(yù)計市值不低于人民幣 50 億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣 3 億元。
本章所稱凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準(zhǔn)，所稱凈利潤、營業(yè)收入均指經(jīng)審計的數(shù)值。
本所可以根據(jù)市場情況，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，對第二款規(guī)定的具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
符合《若干意見》等相關(guān)規(guī)定且最近一年凈利潤為正的紅籌企業(yè)，可以申請發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市。
營業(yè)收入快速增長，擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競爭中處于相對優(yōu)勢地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)，申請發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市的，市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項，發(fā)行人的招股說明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：
（一）預(yù)計市值不低于人民幣 100 億元，且最近一年凈利潤為正；
（二）預(yù)計市值不低于人民幣 50 億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣5 億元。
前款所稱營業(yè)收入快速增長，指符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：
（一）最近一年營業(yè)收入不低于 5 億元的，最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率 10%以上；
（二）最近一年營業(yè)收入低于 5 億元的，最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率 20%以上；
（三）受行業(yè)周期性波動等因素影響，行業(yè)整體處于下行周期的，發(fā)行人最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率高于同行業(yè)可比公司同期平均增長水平。
處于研發(fā)階段的紅籌企業(yè)和對國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有重要意義的紅籌企業(yè)，不適用“營業(yè)收入快速增長”的規(guī)定。
3

主板上市條件
1
主體資格
1)主體類型：依法設(shè)立并存續(xù)的股份有限公司;
2)經(jīng)營年限：連續(xù)經(jīng)營三年以上;
3)主營業(yè)務(wù)：最近三年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化;
4)董事、高級管理人員：最近三年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化;
5)實際控制人：最近三年內(nèi)沒有發(fā)生變更。
2
財務(wù)與會計
1)凈利潤：最近三個會計年度凈利潤為正，累計凈利潤超過3000萬元;凈利潤按扣除非經(jīng)常性損益前后較低的損益計算;
2)收入：最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量超過5000萬元;最近三個會計年度累計營業(yè)收入超過3億元人民幣的;
3)股本總額：發(fā)行前股本總額不低于3000萬元;
4)資產(chǎn)：期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、養(yǎng)殖權(quán)、礦業(yè)權(quán)等)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;
5)其他：最近期末無未清償損失。
4

新三板精選層（小IPO）
精選層準(zhǔn)入條件：
根據(jù)《分層管理辦法(征求意見稿)》第十五條規(guī)定，新三板掛牌公司進(jìn)入精選層有四個標(biāo)準(zhǔn)，分別為：
（一）市值不低于2億元，最近兩年凈利潤均不低于1500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%，或者最近一年凈利潤不低于2500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%；
（二）市值不低于4億元，最近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元且增長率不低于30%，最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正；
（三）市值不低于8億元，最近一年營業(yè)收入不低于2億元，最近兩年研發(fā)投入合計占最近兩年營業(yè)收入合計比例不低于8%；
（四）市值不低于15億元，最近兩年研發(fā)投入合計不低于5000萬元。
這里的“市值”是指以掛牌公司向不特定合格投資者公開發(fā)行（以下簡稱公開發(fā)行）價格計算的股票市值。
創(chuàng)新層升級到精選層條件：
在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司，可以申請公開發(fā)行并進(jìn)入精選層。創(chuàng)新層掛牌公司完成公開發(fā)行并進(jìn)入精選層時應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
（一）最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬元；
（二）公開發(fā)行的股份不少于100萬股，發(fā)行對象不少于100人；
（三）公開發(fā)行后，公司股本總額不少于3000萬元；
（四）公開發(fā)行后，公司股東人數(shù)不少于200人，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的25%；公司股本總額超過4億元的，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的10%;
（五）中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。
其中公眾股東是指除以下股東之外的掛牌公司股東：
（一）持有公司10%以上股份的股東及其一致行動人；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關(guān)系密切的家庭成員，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員直接或間接控制的法人或者其他組織。關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
不能進(jìn)入精選層的原因：
（一）掛牌公司或其控股股東、實際控制人存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為；
（二）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰；或因證券市場違法違規(guī)行為被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分；
（三）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；
（四）掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除；
（五）未按照全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，或者未在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)編制并披露半年度報告；
（六）最近三年財務(wù)會計報告曾被會計師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見的審計報告；
（七）中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的，對掛牌公司經(jīng)營穩(wěn)定性、直接面向市場獨立持續(xù)經(jīng)營的能力具有重大不利影響，或者存在掛牌公司利益受到損害等其他情形。
精選層降層的條件：
（一）掛牌公司或其控股股東、實際控制人存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為；
（二）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰；或因證券市場違法違規(guī)行為被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分；
（三）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；
（四）掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除；
（五）未按照全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，或者未在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)編制并披露半年度報告。
5

精選層轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板上市
第十一條 轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板上市，應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層連續(xù)掛牌一年以上，且最近一年內(nèi)不存在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司） 規(guī)定的應(yīng)當(dāng)調(diào)出精選層的情形。
第十二條 轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》
（以下簡稱《注冊辦法》）規(guī)定的發(fā)行條件；
（二）公司及其控股股東、實際控制人不存在最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見，或者最近十二個月受到全國股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)等情形；
（三）股本總額不低于 3000 萬元；
（四）股東人數(shù)不少于 1000 人；
（五）社會公眾持有的公司股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%
以上；公司股本總額超過 4 億元的，社會公眾持股的比例達(dá)到 10%以上；
（六）董事會審議通過轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜決議公告日前六十個交易日（不包括股票停牌日）通過精選層競價交易方
式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于 1000 萬股；
（七）市值及財務(wù)指標(biāo)符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)，具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板上市，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；
（八）本所規(guī)定的其他上市條件。
轉(zhuǎn)板公司所選的上市標(biāo)準(zhǔn)涉及市值指標(biāo)的，以向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請日前二十個、六十個和一百二十個交易日
（不包括股票停牌日）收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準(zhǔn)。本所可以根據(jù)市場情況，對轉(zhuǎn)板上市條件和具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十三條 轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊辦法》等規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板定位。
6

精選層轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板上市
第十二條 轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在精選層連續(xù)掛牌一年以上，且最近一年內(nèi)不存在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）規(guī)定的應(yīng)當(dāng)調(diào)出精選層的情形。
第十三條 轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《注冊辦法》）第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；
（二）轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人不存在最近3年受到中國證監(jiān)會行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見，或者最近12個月受到全國股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)等情形；
（三）股本總額不低于人民幣3000萬元；
（四）股東人數(shù)不少于1000人；
（五）公眾股東持股比例達(dá)到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上；轉(zhuǎn)板公司股本總額超過人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上；
（六）董事會審議通過轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜決議公告日前連續(xù)60個交易日（不包括股票停牌日）通過精選層競價交易方式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于1000萬股；
（七）市值及財務(wù)指標(biāo)符合本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（八）本所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板上市條件。
第十四條 不具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條規(guī)定的5項標(biāo)準(zhǔn)中的一項。
具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩項標(biāo)準(zhǔn)中的一項，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。
轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板上市報告書和保薦人的轉(zhuǎn)板上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)市值指標(biāo)中的預(yù)計市值，按照轉(zhuǎn)板公司向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請日前20個交易日、60個交易日、120個交易日（不包括股票停牌日）收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準(zhǔn)。
第十五條 轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊辦法》規(guī)定的科創(chuàng)板定位。
轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對其是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行自我評估，提交專項說明。
保薦人推薦轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當(dāng)對轉(zhuǎn)板公司是否符合科創(chuàng)板定位、科創(chuàng)屬性要求進(jìn)行核查把關(guān)，出具專項意見。